證券簡稱：銀鴿投資 證券代碼：600069 編號：臨2015--056
關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于核準河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2015]1086號）核準，河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司（以下簡稱“公司”、“銀鴿投資”）向特定對象非公開發(fā)行人民幣普通股（A股）423,728,813股，發(fā)行價格為3.54元/股，共募集資金人民幣1,499,999,998.02元，扣除發(fā)行費用5,963,728.81后，募集資金凈額為1,494,036,269.21元。
2015年7月1日，本次發(fā)行對象銀鴿集團將認購款1,499,999,998.02元匯入保薦機構(gòu)（主承銷商）中原證券股份有限公司（以下簡稱“中原證券”）為本次發(fā)行開立的賬戶。2015年7月2日，中原證券在扣除尚未支付的承銷及保薦費后，將剩余款項1,496,999,998.02元轉(zhuǎn)至公司指定的本次募集資金專項存儲賬戶中。
立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述事項進行了驗資，出具了信會師報字[2015]第114481號《驗資報告》：截至2015年7月2日止，銀鴿投資已通過非公開發(fā)行方式向投資者發(fā)行了42,372.8813萬股人民幣普通股（A股），發(fā)行價格為3.54元/股，實際收到募集資金為1,496,999,998.02元(已扣除承銷保薦費3,000,000.00元)，扣除前期銀鴿投資已預(yù)付承銷保薦費人民幣1,500,000.00元和其他發(fā)行費用人民幣1,463,728.81元后，募集資金凈額為人民幣1,494,036,269.21元
二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況
為規(guī)范公司募集資金管理，保護廣大投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司同保薦機構(gòu)中原證券、中信銀行股份有限公司鄭州分行、中原銀行股份有限公司（以下簡稱“募集資金專戶存儲銀行”）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，協(xié)議內(nèi)容與《上海證券交易所募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（范本）不存在重大差異。
截止2015年7月6日，公司募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”）開立儲存情況如下：
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》主要內(nèi)容
（一）公司已在募集資金專戶存儲銀行開設(shè)募集資金專項賬戶。該專戶僅用于公司公開發(fā)行股票所募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
公司暫時閑置的募集資金可以以存單方式存放，公司承諾上述存單到期后將及時轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進行管理或以存單方式續(xù)存，并通知中原證券，公司存單不得質(zhì)押。
（二）公司和募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）中原證券作為公司的保薦人，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。
中原證券承諾按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》以及公司制訂的募集資金管理制度對公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續(xù)督導(dǎo)工作。
中原證券可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當配合中原證券的調(diào)查與查詢。中原證券每季度對公司現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當同時檢查專戶存儲情況。
（四）公司授權(quán)中原證券指定的保薦代表人武佩增、黃可可以隨時到募集資金專戶存儲銀行查詢、復(fù)印公司專戶的資料；募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當及時、準確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向募集資金專戶存儲銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明；中原證券指定的其他工作人員向募集資金專戶存儲銀行查詢公司專戶有關(guān)情況時應(yīng)當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
（五）募集資金專戶存儲銀行按月向公司出具真實、準確、完整的專戶對賬單，并抄送給中原證券。
（六）公司1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元或達到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，公司及募集資金專戶存儲銀行應(yīng)當及時通知中原證券，同時提供專戶的支出清單。
（七）中原證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中原證券更換保薦代表人的，應(yīng)當將相關(guān)證明文件書面通知募集資金專戶存儲銀行，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。
（八）募集資金專戶存儲銀行連續(xù)三次未及時向中原證券出具對賬單或通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中原證券調(diào)查專戶情形的，公司可以主動或在中原證券的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。
（九）中原證券發(fā)現(xiàn)公司、募集資金專戶存儲銀行未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當在知悉有關(guān)事實后及時向上海證券交易所書面報告。
（十）協(xié)議自公司、募集資金專戶存儲銀行、中原證券三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。
特此公告。
河南銀鴿實業(yè)投資股份有限公司
2015年7月10日
